美证监会又下狠手阿里巴巴被列入“预摘牌”名单

美东时间周五，阿里巴巴被美国证券交易委员会（SEC）列入“预摘牌”名单，面临退市的风险。截至收盘，阿里巴巴股价下跌11%，至89.37美元，当月累计下跌21.4%。

据统计，SEC已先后将包括百度、京东、哔哩哔哩、拼多多在内的159家中概股企业列入“预摘牌名单”。其中153家因无法在限期内证明不具备摘牌条件已被转入确定名单。

此前，京东、百度等多家企业均对此发表公告，表示将积极遵守所在市场适用的法律法规，并在条件允许的情况下，保持在两地证券市场的上市地位。

当地时间7月29日，美国证券交易委员会(SEC) 更新一批“预摘牌名单”，阿里巴巴被列入“预摘牌”名单。

除阿里外，周五被列入名单的其他公司包括蘑菇街、波奇宠物、猎豹移动公司等。

根据美国2020年通过的《外国公司问责法》（HFCAA），如果在美上市外国公司连续三年无法让美国监管机构检查审计底稿，可能会被强制退市。

几天前，阿里发布了2022财年年报，当时外界就预计该公司很可能会被SEC列入“预摘牌”名单。

在业内看来，中概股企业被列入这一名单，实际上只是美国监管部门执行《外国公司问责法》的一个常规程序。只有连续三年被SEC认定使用未能被PCAOB审查审计底稿的审计机构出具年度审计报告，上市公司才会在美国交易所被退市。

7月26日，阿里巴巴集团发布公告，董事会已授权集团向香港联合交易所提交申请，拟将香港新增为主要上市地。在香港联交所完成审核程序后，阿里巴巴将在香港联交所主板及纽约证券交易所两地双重主要上市。

公告显示，阿里巴巴预期双重主要上市地位将有助扩大其投资者基础及带来新增的流动性，尤其是可触达更多位于中国及亚洲其他地区的投资者。

一位投资人表示，这并不意味着阿里巴巴一定会在美国退市，可能只是为了减轻这种潜在风险。

值得注意的是，此前哔哩哔哩也曾于3月16日宣布，公司拟从二次上市转为双重上市。据Wind不完全统计，今年以来已有名创优品、涂鸦智能、蔚来、贝壳、知乎及金融壹账通这六只中概股登录港交所。其中名创优品、涂鸦智能、贝壳、知乎、金融壹账通均选择双重主要上市。

中金公司预计，未来越来越多的海外发行人将选择以双重主要上市的方式回归港股。此举客观上能有效规避跨境监管风险，更好应对单一市场的不确定性，从而更好应对外部环境变化带来的挑战，是保护投资者利益的最优商业选择。

也有市场分析认为，通过双重主要上市，中概股退市的风险进一步获得缓冲，对于主业和主要市场交易都落地中国的公司来说，有望迎来估值修复。

香港特区政府财政司司长陈茂波2月表示，内地经济持续发展，企业在国际市场融资需求庞大。但海外市场上市需面对的风险和不确定因素增大，已有不少中概股选择回流。香港已为此做好准备，包括容许没有不同投票权架构并属非创新产业的大中华公司在港第二上市，并给予双重主要上市的发行人更大灵活性，这将有利进一步吸纳优质中概股在港上市。

陈茂波指出：“此外，考虑到一些从事先进技术且具有一定规模的科技企业需要大量资金投入研发，但却未有盈利和业绩支持，香港证券及期货事务监察委员会和港交所正检视主板的上市规则，研究在充分顾及相关风险的情况下，修订上市条件配合其有关集资需求。”

展望未来，东吴研究所表示，中概股回归，港股仍是首选。大体量中概股回归港股，可能面临流动性短期大幅萎缩，由此导致股价下跌。小市值中概股若海外上市受限，或选择直接退市。

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2022年08月01日 18:41:36

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