股市动态财经早资讯：北交所主要制度规则发布；格力电器回应“在美被罚”事件

1、深化新三板改革，设立北京证券交易所主要制度规则正式发布。北交所上市公司申请转板，应当已在北交所连续上市满一年，且符合转入板块的上市条件。此外，证监会还发布了北京证券交易所基础制度，基本明确开市时间为11月15日。

2、国家领导人10月31日晚在北京继续以视频方式出席二十国集团领导人第十六次峰会，重点阐述对气候变化、能源、可持续发展等问题的看法。国家领导人表示，过去15年，中国碳排放强度大幅超额完成2020年气候行动目标。中方将陆续发布重点领域和行业碳达峰实施方案和支撑措施，构建起碳达峰、碳中和“1+N”政策体系。持续推进能源、产业结构转型升级，推动绿色低碳技术研发应用，支持有条件的地方、行业、企业率先达峰，为全球应对气候变化、推动能源转型的努力作出积极贡献。

3、多项重磅新规将自11月起施行，个人信息保护将有法可依、政策对中小企业支持力度更大。具体来看，《中华人民共和国个人信息保护法》将正式施行，明确禁止“大数据杀熟”；制造业中小微企业实施缓税；“2+26”个城市采暖季钢铁行业错峰生产。

1、证监会上周五就《关于注册制下提高招股说明书信息披露质量的指导意见（征求意见稿）》公开征求意见。主要包含督促发行人及中介机构撰写与编制高质量招股说明书、引导提高招股说明书信息披露质量、强化责任追究等内容。

2、市场监管总局就《互联网平台分类分级指南》征求意见，拟将我国互联网平台划分为网络销售类平台、生活服务类平台、社交娱乐类平台、信息资讯类平台、金融服务类平台、计算应用类平台等6大类，并按照用户规模等划分为超级平台、大型平台和中小平台三级。根据相关标准，微信、淘宝、抖音、支付宝等APP将按照超级平台管理。《互联网平台落实主体责任指南》征求意见稿同步发布，明确超大型平台应当建立健全数据安全审查与内控机制，确保数据安全。

3、最高法发布意见加强新时代知识产权审判工作。意见提出，加强互联网领域和大数据、人工智能、基因技术等新兴领域知识产权保护；加强反垄断和反不正当竞争司法，依法严惩平台强制“二选一”“大数据杀熟”等破坏公平竞争、扰乱市场秩序行为。

4、发改委消息，随着煤炭产能进一步释放，大秦线检修完毕，电煤中长期合同履约和调运提速，全国统调电厂供煤水平屡创历史新高。近期，日均供煤连续突破800万吨，比耗煤多200万吨，存煤水平回升至1亿吨以上，比9月底增加近2500万吨。

5、上海迪士尼度假区称，接外省市协查通报，为配合新冠肺炎疫情排查，上海迪士尼乐园和迪士尼小镇即刻起停止游客进入，11月1日和2日暂时关闭。10月30日、31日进入上海迪士尼乐园和迪士尼小镇所有人员请立即进行核酸检测。

6、我国沙漠、戈壁、荒漠地区大型风电光伏基地项目有序开工。10月中下旬，内蒙古、甘肃、青海、宁夏4省区集中组织开工一批大型风电光伏基地项目，总规模近3000万千瓦，拉开第一批装机容量约1亿千瓦项目开工序幕。

7、工信部召开规范电脑PC端应用软件弹窗信息骚扰用户问题行政指导会，强调不得以“默认同意”等方式强制用户接受产品自启动进行弹窗或提供相关服务，要为用户提供清晰、有效、显著的弹窗信息关闭选项。阿里巴巴、腾讯、百度、360、金山软件、爱奇艺、鲁大师、迅雷等企业代表参会。

8、据“今日酒价”公众号数据，多类茅台酒价格全线元，2021年份散飞已跌至2700元。业内人士透露，茅台将被允许整箱出售传闻近期传播甚广。

9、快递行业格局生变，极兔速递与百世集团达成战略合作意向，极兔将以约68亿元的价格收购百世集团中国快递业务。

10、国家邮政局约谈速尔快递有限公司，要求该公司严格履行邮政业法律法规，在破产托管期间依法合规经营，履行法定义务。对于已经报告停止经营快递业务的地区，企业应当依法及时办理快递业务经营许可变更。

11、快手两位联合创始人调整分工。联合创始人宿华辞去快手CEO一职，继续担任董事长，负责制定公司长期战略。另一位联合创始人程一笑接任CEO，负责公司日常运营及业务发展，并向董事长宿华汇报。

1、6个交易日8只新股上市首日破发，意味着新股稳赚不赔的神线只新股启动网上申购，包括6只创业板、5只科创板、2只沪市主板新股。其中，隆华新材、天亿马、镇洋发展、巨一科技四只新股周一开启申购。

2、巨无霸“回A”再进一步，证监会公告，中国移动首发将于11月4日上会，同日上会的还有汇通股份。证监会核发富佳实业IPO批文。思特威、拓荆科技科创板首发获通过。华康世纪、海诺尔创业板首发11月5日上会。

3、科创板IPO询价新规发布后，上交所对科创板网下询价违规开出首单处罚。10月29日晚间，上交所对上海嘉恳资产管理有限公司予以监管警示并采取监管谈线、印度支付巨头Paytm已将IPO融资规模提高至24.4亿美元，此次IPO将在11月8日至10日期间接受认购，预计11月18日上市。

5、小型卫星制造商和运营商Terran Orbital准备上市，成为最新一家宣布通过SPAC上市的太空公司。Terran将在纽约证券交易所上市，股票代码为LLAP，公司估值18亿美元。

6、知情人士称，美国知名鞋类品牌斯凯奇正为其亚洲业务考虑战略选择，包括在香港上市的可能性。

1、格力电器回应“在美被罚9100万美元”称，协议涉及产品为格力电器2005年至2012年期间生产的出口北美除湿机，问题均发生在8年前，此后未再出现同类问题。协议涉及金额已全部计提，不会对公司正常运营及本年度业绩造成影响。

2、据证券日报，上周，一则宁德时代获得特斯拉电池订单消息被“刷屏”。消息称，特斯拉计划明年向宁德时代预订45Gwh磷酸铁锂电池，主要用于Model3和ModelY车型，此前，特斯拉刚刚传出获得赫兹42亿美元订单消息。尽管该消息引发市场关注及多家媒体跟踪报道，但当时双方并未就该消息正面回应。记者就上述传闻分别向宁德时代及特斯拉求证，未能得到双方确认，宁德时代表示不作回应；特斯拉相关人士则称，“这个信息此前我也不知道，而且目前也无法得到确认。”

3、千亿头部券商高管变动，原申万宏源证券总经理助理兼合规总监薛军将出任银河证券副总裁一职。另外，曾在申万宏源证券工作27年的券业老兵张克均已任职中金公司纪委书记。

4、多氟多年产2万吨六氟磷酸锂项目在山西阳泉开工奠基。该项目将分两期建设，建设周期36个月，2022年底完成一期项目建设。

5、雷迪克公告，因实控人、董事长兼总经理沈仁荣涉嫌内幕交易股票被证监会立案调查，终止向特定对象发行股票事项。

6、10连板文山电力发布异动公告，本次重组标的主营的抽水蓄能工程项目建设周期长，前期需较大资金投入，可能造成较大的财务负担。此外，本次重组尚需经过相关审议及审批程序，存在重大不确定性。

9、永辉超市公告，前三季度净利亏损21.78亿元，上年同期净利润20.28亿元，由盈转亏。

10、天齐锂业公告，前三季度净利5.3亿元，上年同期净亏损11.03亿元，扭亏为盈。已于近期重启港股上市计划。

11、*ST华英公告，于11月1日起叠加实施“其他风险警示”特别处理，股票简称仍为“*ST华英”。

1、苹果公司上周五向法院提交文件，反对允许开发者在应用内提供可导向第三方支付选项的链接。

2、美国药管局批准向5岁至11岁儿童提供辉瑞新冠疫苗。辉瑞公司将提供两剂新冠疫苗，剂量是成年人三分之一。辉瑞公司针对2268名儿童研究结果显示，该疫苗在预防有症状新冠感染方面有效率达91%。

3、泰国曼谷11月恢复对国际游客开放，强调恢复旅游业须与严格防疫措施并行。泰国将允许来自46个国家人士入境泰国后免除强制隔离，比此前宣布的10个国家增加36个。

4、意法半导体CEO Jean-Marc Chey指出，汽车行业最容易受到芯片短缺影响，目前增加芯片产量是不可能的，微芯片短缺可能会持续到2023年。

5、德国汽车零部件巨头博世集团宣布，已拨款超过4亿欧元，用于明年在德国和马来西亚投资生产微芯片，以缓解全球芯片短缺问题。

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2021年11月01日 19:07:17

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